再領(lǐng)罰單
11月26日，深交所宣布對周信鋼給予公開譴責(zé)的處分決定，所涉事由并不復(fù)雜，即周信鋼在交易特一藥業(yè)、匯中股份、力星股份、溫州宏豐、金萊特的過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，且違規(guī)事項(xiàng)大同小異，都是“超比例持有相關(guān)股票未履行信息披露義務(wù)，并于限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣該股票”。
以其對特一藥業(yè)的交易為例，2016年6月6日，周信鋼通過控制的賬戶合計(jì)持有特一藥業(yè)1051.55萬股，占其總股本的5.26%，即持股比例已超5%；2016年7月20日，其合計(jì)持有特一藥業(yè)1899.93萬股，占其總股本的9.50%，持股占比達(dá)到峰值；2017年1月19日，周信鋼賬戶組合計(jì)持有特一藥業(yè)又降至989.60萬股，持股占比回落至4.95%。
可以看到，周信鋼通過控制的賬戶在持有特一藥業(yè)已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，并未按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。同時(shí)，其在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，繼續(xù)買賣該股票，交易金額高達(dá)84617.47 萬元，違反了相關(guān)法律規(guī)定。
周信鋼對其他股票的交易違規(guī)舉動與上述案例類似，都是持股達(dá)到5%的舉牌紅線時(shí)未及時(shí)“剎車”，構(gòu)成違規(guī)超比例持股，此后又在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)買賣?；谏鲜霰尘埃罱凰涨皼Q定對周信鋼給予公開譴責(zé)的處分。
盡管深交所只是簡要介紹了周信鋼所涉違規(guī)情形，但上海證券報(bào)記者注意到，針對周信鋼的上述違規(guī)行為，證監(jiān)會在今年5月下旬對其下發(fā)了行政處罰決定書，其間的交易違規(guī)細(xì)節(jié)進(jìn)一步曝光。
原來，為掩人耳目，周信鋼在交易特一藥業(yè)等5只股票的過程中，共動用了“周信鋼”“李某”等15個(gè)賬戶，其中包括周信鋼及其家庭成員名下共8個(gè)自然人賬戶，以及7個(gè)產(chǎn)品賬戶。
為減輕處罰，周信鋼彼時(shí)還辯稱其不是相關(guān)私募基金產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的交易主體，但均被監(jiān)管部門駁回。綜合違法事實(shí)，證監(jiān)會對周信鋼處以合計(jì)2210萬元罰款。
屢教不改
信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是保護(hù)投資者利益、維護(hù)資本市場健康發(fā)展的基石。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得通過借用金融工具、協(xié)議安排等方式規(guī)避信息披露義務(wù)。
回看周信鋼，炒股多年雖經(jīng)驗(yàn)豐富，但因超比例持股未履行信息披露義務(wù)，已多次受到監(jiān)管部門處罰。盡管多次領(lǐng)罰單，其卻未能吃一塹、長一智，反而變本加厲。
早在2007年10月，周信鋼便開始利用“周信鋼”“周晨”“李欣”“南京歐亞”“圣美倫”5個(gè)證券賬戶交易美欣達(dá)股票。2010年3月19日，上述5個(gè)賬戶合計(jì)持有美欣達(dá)股票417.75萬股，占美欣達(dá)已發(fā)行股份的5.15%。然而，周信鋼利用5個(gè)賬戶合計(jì)持有的美欣達(dá)股票超過已發(fā)行股份5%時(shí)，未向證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)、深交所作出書面報(bào)告，也未通知美欣達(dá)，并未予以公告。為此，其在2011年初便被證監(jiān)會予以警告，并處以30萬元罰款。
當(dāng)時(shí)的周信鋼或?yàn)?ldquo;初犯”，在其向監(jiān)管部門提出的辯解理由中，有一條是自稱“不熟悉證券法的具體規(guī)定”。
然而，隨著接二連三地因“超比例持股”而違規(guī)，“不熟悉法律規(guī)定”顯然不能成為周信鋼的擋箭牌，其自以為神不知鬼不覺的違規(guī)操作也陸續(xù)被查處。
2019年2月，北京證監(jiān)局便對周信鋼違規(guī)交易新元科技進(jìn)行了行政處罰，事涉周信鋼及其控制的賬戶2016年至2017年的交易，其違規(guī)事由同樣是超比例持股未履行信息披露義務(wù)，以及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票。
據(jù)悉，周信鋼1984年畢業(yè)于上海應(yīng)用學(xué)院首屆調(diào)香班， 是國內(nèi)早期調(diào)香師。以此為契機(jī)，周信鋼曾在一家國有大型化妝品企業(yè)擔(dān)任高管，曾任遠(yuǎn)東香精香料有限公司總經(jīng)理，隨后自立門戶，還曾兼任南京日用化學(xué)協(xié)會理事長。早年，周信鋼控股的圣美倫公司在南京多個(gè)商場內(nèi)設(shè)有專柜，圣美倫同時(shí)也進(jìn)行專柜連鎖拓展，收取加盟費(fèi)用，并在全國范圍內(nèi)培育加盟商。與此同時(shí)，圣美倫也代理了一些外國品牌的香水銷售，并且提供原料香精給其他企業(yè)。周信鋼此后炒股的資金，大多來源于旗下香水香精產(chǎn)業(yè)的積累。
曾經(jīng)的“香水大王”慢慢變成了“炒股大戶”，早年的實(shí)業(yè)經(jīng)營雖成功，但時(shí)不時(shí)違規(guī)的股票交易無疑成為周信鋼證券投資的“污點(diǎn)”。炒股至今，周信鋼一直青睞中小市值股票，截至今年三季度末，僅其自有賬戶便重倉持有（入圍十大流通股東）上緯新材等股票。
