2月26日，滬深交易所分別就近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信披質(zhì)量現(xiàn)場檢查情況發(fā)布答記者問。對于此次現(xiàn)場檢查撤回項目的情況，滬深交易所表示，將充分發(fā)揮現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導與審核問詢的監(jiān)管聯(lián)動機制，嚴把上市“入口關(guān)”。對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構(gòu)、發(fā)行人都要承擔相應(yīng)的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關(guān)”。

積極配合做好現(xiàn)場檢查工作

據(jù)介紹，本次首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量現(xiàn)場檢查涉及9家科創(chuàng)板、11家創(chuàng)業(yè)板申報項目，有7家科創(chuàng)板、9家創(chuàng)業(yè)板項目的發(fā)行人和保薦機構(gòu)分別在收到現(xiàn)場檢查書面通知后10個工作日內(nèi)撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中，處于首輪問詢回復(fù)階段的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項目均為6家。

滬深交易所表示，高度重視上述項目撤回情況，并及時對相關(guān)問題進行分析梳理。目前來看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構(gòu)核查的若干問題，交易所已在審核過程中予以重點關(guān)注。

滬深交易所稱，對申報企業(yè)實施現(xiàn)場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進一步加強創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴把上市“入口關(guān)”的重要手段，是穩(wěn)步推進注冊制改革、保障科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板建設(shè)行穩(wěn)致遠的重要機制安排。下一步，將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現(xiàn)場檢查工作，并將根據(jù)檢查結(jié)果及時采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。

形成監(jiān)管威懾

上交所表示，科創(chuàng)板設(shè)立以來，上交所在堅持以信息披露為核心的同時，嚴把上市公司“入口關(guān)”。開板至今，科創(chuàng)板累計受理企業(yè)540家，通過審核問詢、現(xiàn)場督導和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報，搶跑占位”。

上交所在發(fā)行上市審核過程中建立了面向保薦機構(gòu)的現(xiàn)場督導機制，以問題為導向，督促保薦機構(gòu)勤勉履職，不斷提高申報項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。近兩年來，上交所對45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項目的保薦機構(gòu)啟動了現(xiàn)場督導，其中37家主動撤回材料，傳遞了壓嚴壓實中介機構(gòu)把關(guān)責任的明確導向。

深交所表示，自創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，深交所已對18家IPO、再融資、資產(chǎn)重組項目中違規(guī)的企業(yè)，中介機構(gòu)及相關(guān)人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關(guān)注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報，強化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

截至目前，深交所共對32家IPO項目的保薦人實施現(xiàn)場督導，其中20家已因現(xiàn)場督導主動撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數(shù)的20%。通過精準問詢和持續(xù)問詢，督促企業(yè)“說清楚”“講明白”，無法及時回復(fù)、超過時限要求的嚴格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時回復(fù)問詢而主動撤回申請、被終止審核。