證監(jiān)會(huì)9月18日發(fā)布了《關(guān)于修改〈關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定〉的決定》，修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（下稱(chēng)《規(guī)定》）明確提出了上述新監(jiān)管要求。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹，上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，為做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管和上市公司監(jiān)管的有效銜接，加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，從再融資、重大資產(chǎn)重組、信息披露、內(nèi)幕信息管理等方面對(duì)上市證券公司提出了明確的要求。
他評(píng)價(jià)，整體來(lái)看，《規(guī)定》對(duì)加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管，特別是提高公司治理、信息披露水平起到了積極作用。但隨著資本市場(chǎng)發(fā)展，上市公司治理規(guī)則體系不斷完善，內(nèi)幕信息管理、信息披露等方面的要求日益健全，證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理有效增強(qiáng)。有必要對(duì)原《規(guī)定》中的部分條款作出調(diào)整完善。
此次修訂主要調(diào)整了以下幾方面內(nèi)容：
首先，減輕上市券商的負(fù)擔(dān)，取消了披露月度經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的“附加”要求，同時(shí)取消了中期報(bào)告中關(guān)于分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的披露要求，上市券商只需在年度報(bào)告中披露近3年監(jiān)管部門(mén)對(duì)公司的分類(lèi)結(jié)果。這使得上市券商信息披露的頻率和內(nèi)容，能夠與包括銀行等在內(nèi)的其他上市公司保持一致。
其次，精簡(jiǎn)了行政審批事項(xiàng)，更新了信息披露要求，使之與最新的上位法表述保持一致。
再次，進(jìn)一步強(qiáng)化了證券公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)部控制有效性的要求，補(bǔ)充完善了被采取重大監(jiān)管措施時(shí)應(yīng)及時(shí)披露的相關(guān)事項(xiàng)。
常德鵬表示，整體而言，此次修訂提升了《規(guī)定》的適應(yīng)性和有效性，也提升了上市券商與其他上市公司在信息披露頻率方面的公平性，同時(shí)兼顧了上市券商“證券公司”的屬性，強(qiáng)化了信息披露內(nèi)容的針對(duì)性要求，有利于上市券商規(guī)范健康發(fā)展。
