此次修訂，優(yōu)化了證券公司分類評價的方式、標準，增設(shè)了財富管理、機構(gòu)客戶服務(wù)及交易等加分指標。同時明確規(guī)定，證券公司發(fā)生重大風(fēng)險事件，或公司治理、內(nèi)部控制嚴重失效，或未如實報告控股股東和實控人信息及變動的，監(jiān)管部門可視情節(jié)直接下調(diào)公司分類結(jié)果級別。
分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，證監(jiān)會出臺《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱《分類監(jiān)管規(guī)定》），確立了券商分類評價指標體系。2010年、2017年，《分類監(jiān)管規(guī)定》經(jīng)歷了兩次修改。
該規(guī)定共35 條，分為總則、評價指標、評價方法、類別劃分、組織實施、分類結(jié)果使用、附則等七章，以及附件《證券公司風(fēng)險管理能力評價指標與標準》（下稱《評價標準》）。此次修訂，對規(guī)定中的12個條款進行了修改，《評價標準》中的具體指標也作出調(diào)整。
此次證監(jiān)會修訂《分類監(jiān)管規(guī)定》，主要體現(xiàn)了下述三大監(jiān)管思路：
首先，維持現(xiàn)行以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評價體系，著重對評價指標進行優(yōu)化，集中解決實踐中遇到的突出問題。
其次，進一步強化合規(guī)、審慎的經(jīng)營導(dǎo)向，全面梳理強化風(fēng)險管理能力的評價指標和標準，使分類評價結(jié)果更準確地反映券商的合規(guī)、風(fēng)控狀況。具體包括：完善了對券商及其人員被處罰、處分的扣分規(guī)則；明確了若出現(xiàn)公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效等情形，對券商予以調(diào)降分類級別的依據(jù)；優(yōu)化了風(fēng)險管理能力的加分項，引導(dǎo)券商強化資本約束，提高全面風(fēng)險管理的有效性，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。
再者，進一步強化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。此次修訂，適應(yīng)證券行業(yè)的發(fā)展狀況，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理、機構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化了市場競爭力的評價指標，既反映券商的綜合實力，又反映其專項業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)券商突出主業(yè)、做優(yōu)做強，實現(xiàn)差異化發(fā)展。
值得注意的是，此次修訂新設(shè)了機構(gòu)客戶服務(wù)及交易評價指標，以及財富管理業(yè)務(wù)相關(guān)指標。
按照《分類監(jiān)管規(guī)定》，上一年度代理機構(gòu)客戶買賣證券交易量位于行業(yè)中位數(shù)以上，且代理機構(gòu)客戶買賣證券交易量占代理全部客戶買賣證券交易量的比例位于行業(yè)前10名、前20名的券商，分別加1分、0.5分；基于柜臺與機構(gòu)客戶對手方交易業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加1分、0.5分；上一年度投資咨詢業(yè)務(wù)收入或者代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前10名、前20名的券商，分別加1分、0.5分。兩項按孰高分值加分。
《分類監(jiān)管辦法》還完善了券商持續(xù)合規(guī)狀況的扣分標準，及調(diào)降級別的依據(jù)。明確了證券公司董事、監(jiān)事、高管人員被采取公開譴責(zé)、出具警示函等監(jiān)管措施的扣分標準，以及證券公司相關(guān)人員被實施書面自律監(jiān)管措施、紀律處分的扣分標準。
