“十不得”能否根治“唯論文”痼疾
論文對高校教師有多重要？尤其對哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的研究者來說，職稱評定、崗位聘任等都離不開論文這桿秤。但當(dāng)“論文”前加上一個“唯”字，就讓學(xué)術(shù)研究籠罩上功利化的陰霾。
長期以來，“唯論文”是高校評價體系中揮之不去的痼疾。近日，教育部發(fā)布《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會科學(xué)研究評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》(以下簡稱《意見》)，明確提出“十不得”，旨在打破“唯論文”的不良導(dǎo)向。
“十不得”甫一發(fā)布，就引發(fā)了高校哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研工作者的關(guān)注。“十不得”能否真正根治“唯論文”痼疾？本報記者邀請青年教師、研究生與專家學(xué)者展開對話。
建立論文質(zhì)量中長期評價機(jī)制
文件：不得簡單以刊物、頭銜、榮譽(yù)、資歷等判斷論文質(zhì)量，防止“以刊評文”“以刊代評”“以人評文”。
中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生范丹提問：很長一段時間以來，我們在學(xué)術(shù)研究過程中，經(jīng)常會遇到“以刊評文”等亂象，為什么？
陜西師范大學(xué)教育學(xué)院副院長吳合文：此前，很多高校依據(jù)各類科學(xué)論文索引，進(jìn)一步將論文分為三六九等，作為績效獎勵、職稱晉升、資源分配等的重要標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，進(jìn)入引文索引的期刊論文總體上要優(yōu)于其他期刊上的論文?？梢坏┛茖W(xué)引文索引被用作評價工具，評價結(jié)果能給發(fā)表者帶來豐厚的物質(zhì)利益，就會產(chǎn)生亂象。
在執(zhí)行《意見》過程中要注意幾個問題。首先要建立論文質(zhì)量的中長期評價機(jī)制，讓學(xué)者在更從容的環(huán)境中開展有實際學(xué)術(shù)和社會價值的研究。其次，要打破期刊壟斷和期刊評價壟斷。再次，要將學(xué)術(shù)評價權(quán)更多賦予學(xué)術(shù)共同體，完善同行評議制度。
國際期刊使用必須堅持正確價值導(dǎo)向
文件：不得過分依賴國際數(shù)據(jù)和期刊，防止國際期刊論文至上。
清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生賈浩提問：在論文寫作中，我們經(jīng)常會用到國際數(shù)據(jù)和期刊，在使用過程中需要注意什么問題？
北京航空航天大學(xué)學(xué)術(shù)委員會委員、公共管理學(xué)院教授胡象明：就我國哲學(xué)社會科學(xué)研究而言，鼓勵學(xué)者在國際刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)成果，可以促進(jìn)我國哲學(xué)社會科學(xué)界與國際同行的學(xué)術(shù)交流，有利于我國哲學(xué)社會科學(xué)繁榮發(fā)展。
但與自然科學(xué)研究相比，我國哲學(xué)社會科學(xué)研究必須要堅持馬克思主義在意識形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位。相關(guān)研究涉及都與我國主流價值觀、國情與國家利益相聯(lián)系，一些相關(guān)國際刊物對我國存在意識形態(tài)偏見，愿意刊發(fā)一些與我國主流價值觀和國家利益相左的文章。因此，在哲學(xué)社會科學(xué)評價方面，必須堅持正確價值導(dǎo)向，堅持質(zhì)量第一的評價原則，不分國際國內(nèi)期刊，真正根據(jù)質(zhì)量評價其學(xué)術(shù)水平。
正確理解哲學(xué)社會科學(xué)研究國際化
文件：不得為追求國際發(fā)表而刻意矮化丑化中國、損害國家主權(quán)安全發(fā)展利益。
清華大學(xué)助理研究員朱垚穎提問：當(dāng)前一些國際期刊喜歡發(fā)表矮化丑化中國的研究結(jié)果，我們應(yīng)該如何看待？
吳合文：目前，國際上確實有少數(shù)期刊、媒體刻意出版矮化丑化中國的研究結(jié)果，在少數(shù)國內(nèi)學(xué)者心中產(chǎn)生了“負(fù)面聲音好發(fā)表”的心態(tài)。貧窮、落后、制度不完善、機(jī)制不健全等關(guān)鍵詞成為國際刊物的中國學(xué)術(shù)標(biāo)簽。這一方面不符合中國實際，另一方面丑化了中國形象，是刻意而為。
第一，在執(zhí)行這一政策時，要正確理解哲學(xué)社會科學(xué)研究國際化。哲學(xué)社會科學(xué)研究必須在國際上發(fā)出自己的聲音。要用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄏ到y(tǒng)地傳播中國的成功經(jīng)驗。第二，區(qū)分刻意矮化丑化中國和理性提出建議兩種立場。為此要制定哲學(xué)社會科學(xué)涉外發(fā)表的相關(guān)制度，為學(xué)者在國際刊物上發(fā)表提供標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。
擺脫論文評價指標(biāo)“唯客觀化”
文件：不得將SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)、引用率和影響因子等指標(biāo)與資源分配、物質(zhì)獎勵、績效工資等簡單掛鉤，防止高額獎勵論文。
中國礦業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后趙旸提問：這樣的評價機(jī)制為什么久除不去？如何才能改變現(xiàn)狀？
華東師范大學(xué)教育學(xué)部副主任柯政：意見中提出的現(xiàn)象，確實比較普遍。對這種做法的弊端，部分管理者不是不知道，而是覺得不得不如此。學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，對于學(xué)術(shù)評價“唯客觀化”的心態(tài)還大面積存在，希望用一種相對客觀的指標(biāo)評價成果，其用意就是想避免爭論。短期“怕麻煩”的壓力，超過了長期“傷害學(xué)術(shù)”的擔(dān)心，“唯論文”就愈發(fā)積重難返。
此次《意見》的出臺，旨在以“破”推“立”，“大破”以求“大立”，也不失為一種問題解決思路。但最終解決，要找到另外一種不同于“唯論文”但也符合客觀化要求的指標(biāo)，同時要打破“唯客觀化”期待，要準(zhǔn)備承擔(dān)各種預(yù)料中和預(yù)料之外的壓力。只有如此，我們才能真正實現(xiàn)評價改革。
讓高校教師多元化發(fā)展
文件：不得將SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)作為導(dǎo)師崗位選聘、人才計劃申報評審的唯一指標(biāo)。
范丹提問：目前在高校哲學(xué)社會科學(xué)研究領(lǐng)域，無論是教師還是學(xué)生，都把論文發(fā)表視為一件重要事情，這個傾向怎樣扭轉(zhuǎn)？
北京林業(yè)大學(xué)法學(xué)系副教授楊帆：近年來，課題和論文可謂壓在很多高校教師，尤其是青年教師頭上的兩座大山。以論文作為指標(biāo)，本無可厚非，但片面強(qiáng)調(diào)論文，只看發(fā)表的刊物，不看文章質(zhì)量，違背了學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律。在這種考評機(jī)制的激勵下，直接導(dǎo)致了高校教師行為上把大量的精力投放在論文的炮制和發(fā)表上，而無視乃至忽略了論文的學(xué)術(shù)性、思想性和創(chuàng)新性。
高校和科研單位，總要對教師和科研人員進(jìn)行績效考核、職稱評定等。而公平進(jìn)行績效考核和職稱評定，標(biāo)準(zhǔn)的客觀化、易度量是前提。文章數(shù)量和發(fā)表刊物級別等形式要素，相對于論文的學(xué)術(shù)性和思想性等內(nèi)容要素來說，更客觀易度量，因而被許多高校作為評價的主要標(biāo)準(zhǔn)。我希望，教育部應(yīng)制定綜合性的考核標(biāo)準(zhǔn)，盡量讓高校教師多元化發(fā)展，而不是都擠在一條逼仄道路上。
更加看重科研成果的實際價值和社會貢獻(xiàn)
文件：不得把SSCI、CSSCI等論文收錄數(shù)作為教師招聘、職務(wù)(職稱)評聘、人才引進(jìn)的前置條件和直接依據(jù)。
賈浩提問：把論文收錄數(shù)作為教師招聘、職務(wù)(職稱)評聘、人才引進(jìn)的前置條件和直接依據(jù)，會怎樣傷害學(xué)術(shù)生態(tài)？
中央財經(jīng)大學(xué)財經(jīng)研究院副研究員陳波：目前一些高校在引進(jìn)人才時，會設(shè)定明確的論文指標(biāo)，同時在簽訂勞務(wù)合同中，也存在將論文數(shù)等指標(biāo)列入考核范圍中的做法。這種方法導(dǎo)致過去幾年，中國學(xué)者的論文總數(shù)增速很快，但是也出現(xiàn)了少數(shù)領(lǐng)域論文質(zhì)量不高，甚至造假嚴(yán)重等問題。
因此《意見》的出臺，希望打破論文唯上的僵化考核體系，更加看重科研成果的實際價值和社會貢獻(xiàn)。但要短期內(nèi)改變這種格局，還面臨很多挑戰(zhàn)，怎樣處理好論文作為指標(biāo)具有可量化性強(qiáng)的特點，和其他考核指標(biāo)難以量化、主觀性較強(qiáng)之間的關(guān)系，有效避免在招聘和職稱評選過程中的尋租行為，需要找到更加科學(xué)有效的辦法。但可以想到，《意見》出臺后將倒逼高校開始構(gòu)建新的考核體系，在學(xué)術(shù)研究導(dǎo)向、人才培養(yǎng)目標(biāo)等方面產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
更關(guān)注學(xué)位論文本身的水平和質(zhì)量
文件：不得將在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文作為學(xué)位授予的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
中國人民大學(xué)教育學(xué)院博士生徐鑫悅提問：把學(xué)位授予和論文發(fā)表脫鉤，對我們在讀研究所會帶來哪些變化？
陳波：將發(fā)表論文作為學(xué)位授予的前提，是許多高校博士和碩士畢業(yè)的基本要求。這導(dǎo)致一些高校教師將論文考核壓力轉(zhuǎn)嫁給學(xué)生，造成了較多師生矛盾。實際上，大多數(shù)國家并不要求將發(fā)表論文作為學(xué)位授予的依據(jù)，而是更關(guān)注學(xué)位論文本身的水平和質(zhì)量。因此，未來應(yīng)當(dāng)提高學(xué)位論文審查的嚴(yán)格性，將學(xué)位論文作為學(xué)位授予的主要依據(jù)。
從對人的評價轉(zhuǎn)向到對成果的評價
文件：不得將學(xué)歷、職稱等作為在教育系統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文的限制性條件。
趙旸提問：青年學(xué)者、研究生等群體發(fā)論文確實很難。如何將這項政策落實，為這個群體爭取更大的發(fā)展空間？
蘇州大學(xué)教育學(xué)院副教授余慶：一些學(xué)術(shù)期刊將學(xué)歷、職稱等作為論文發(fā)表的限制性條件，主要體現(xiàn)為有的期刊有不成文歧視性規(guī)定，拒絕研究生或青年學(xué)者作為獨立作者或第一作者，有的期刊明確要求博士生須掛上導(dǎo)師姓名才可發(fā)表，甚至要求改變作者順序，將導(dǎo)師或知名學(xué)者位次置前；同時，發(fā)文機(jī)構(gòu)、身份固化色彩濃重，不少期刊優(yōu)先刊發(fā)知名高校、知名學(xué)者的研究成果以提升引用率、影響力，進(jìn)而擠占青年學(xué)者的學(xué)術(shù)空間。
解決這些問題，要讓學(xué)術(shù)評價從當(dāng)前對人的評價的傾向，轉(zhuǎn)到對成果本身的評價，通過加強(qiáng)同行評議、學(xué)術(shù)共同體建設(shè)等途徑，配之以簡化作者介紹等具體做法，讓學(xué)術(shù)內(nèi)在邏輯在期刊選稿中發(fā)揮更大作用。
厘清學(xué)術(shù)權(quán)力介入評價的限度和邊界
文件：不得多頭評價、重復(fù)評價，嚴(yán)格控制涉及論文的評價活動數(shù)量和頻次。
徐鑫悅提問：如何才能真正控制涉及論文的評價活動數(shù)量和頻次？
余慶：“多頭評價、重復(fù)評價”表現(xiàn)在，一方面管理機(jī)構(gòu)出于便利原則，要求科研人員反復(fù)準(zhǔn)備成果材料，滿足自身簡化評價程序要求；另一方面，科研人員出于現(xiàn)實考量，選擇對自己最有利的評價方式，如一些高校對SSCI期刊論文獎勵數(shù)倍于CSSCI，部分科研人員自愿進(jìn)行重復(fù)評價，并從中獲利，造成科研成果發(fā)表偏離學(xué)術(shù)邏輯，學(xué)術(shù)評價成為學(xué)術(shù)研究指揮棒。
解決這一問題，首先要厘清學(xué)術(shù)權(quán)力介入學(xué)術(shù)評價的限度和邊界，對借著學(xué)術(shù)權(quán)力之手進(jìn)行的學(xué)術(shù)評價有所限制；同時，進(jìn)一步完善評價方法體系，堵住體系漏洞，如采取成果評價就高原則等，將成果評價與科研人員評價統(tǒng)一起來。
提倡多維度論文質(zhì)量評價
文件：不得盲目采信、引用和宣傳各類機(jī)構(gòu)發(fā)布的排行榜，不過度依賴以論文發(fā)表情況為主要衡量指標(biāo)的排行性評價。
徐鑫悅提問：我們該如何看待市場上各種各樣的排行榜？
聊城大學(xué)文學(xué)院教授盧軍：各類排行榜，作為高等院校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果質(zhì)量評價的一個熱門指標(biāo)，既有其便捷合理的一面，也存在諸多問題。由于某些排行榜是不少高校制訂高層次科研獎勵及人才計劃評聘的重要參考之一，導(dǎo)致不少科研工作者將期刊等級等排行榜視為發(fā)表論文風(fēng)向標(biāo)，出現(xiàn)了學(xué)風(fēng)浮躁等問題。
為改變這種狀況，應(yīng)進(jìn)行多維度的論文質(zhì)量評價，多元呈現(xiàn)評價結(jié)果，并進(jìn)行綜合考量。提倡“代表作”評價制度，將論文的原創(chuàng)性、前沿性、突破性作為評價研究人員科研能力的重要依據(jù)。更重要的是，強(qiáng)化分類特色評價，按不同學(xué)科分別設(shè)置論文評價指標(biāo)體系，并考量論文對所在單位學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)方面起到的作用。（晉浩天 唐芊爾 楊 颯）
